储能机厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
储能机厂家
热门搜索:
技术资讯
当前位置:首页 > 技术资讯

证券市场监管风暴悄然升级-【资讯】

发布时间:2021-07-15 13:03:08 阅读: 来源:储能机厂家

尽管截至昨日证监会今年以来只开出了14张罚单,但与往年相比,无论是对新“老鼠仓”的重罚,还是查处大宗交易的关联交易,甚至于坊间有关券商高管被查的消息,都让投资者感受到了证监会处理违规的新变化……

大宗交易成重点监察范围

近日,证监会通报了4起证券市场违法违规案件,同时,公布对融通基金“老鼠仓”经理张野的处罚决定。而在最新处理的5件违规事件中,仅对10名违规者的没收和处罚金额就高达14228806元,如此大的“罚单”在以前实不多见。

记者注意到,此次证监会查处的中核钛白股价操纵案,大宗交易成为监管层监察的一个重点,这是一个明显的新变化。

市场人士表示,自从大宗交易平台问世以来,很多机构通过与上市公司高管的“合作”,将限售股变现,并以此为筹码以期达到对公司股票二级市场的操纵。

调查过程计算到秒

另一个值得注意的是,管理层在对违规行为的查处上越来越细,尤其是在具体细节的查访上更为紧密,其中有些调查甚至计算到秒。

例如张建雄操纵市场案的调查,证监会将张建雄去年7月3日及4日的委托过程调查得非常清晰,并把委托时间的调查具体到秒,将事件完全还原。

曾在私募基金做过操盘手的李先生对记者表示,张建雄是通过频繁申报和撤销申报,影响证券交易价格和交易量来操纵市场。这种手法在私募和机构的操盘中较为常见,由于能在短期内获取利益,因此机构应用的也较为广泛。但是,此前此类事情并没有被管理层查处和处罚过。仅此来看,管理层对机构操纵股价的手法已经了解,并在逐步“收网”。

业内人士透露,“证监会目前正根据市场出现的新情况新问题,积极研究应对尾市操纵、开盘价操纵等新型操纵手法的打击”。

重罚基金“老鼠仓”

沸沸扬扬的融通基金“老鼠仓”事件如今有了结果。根据证监会公告,“硕鼠”张野被处以取消基金从业资格,没收违法所得229.479万元并处以400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

证监会对张野400万元的处罚,相对于早期开出基金“老鼠仓”第一罚单重了很多,当时唐建、王黎敏被取消基金从业资格分别没收152.72万元和150.94万元的违法所得并各处以50万元罚款。

然而,重罚并不是对基金公司“老鼠仓”单一的处罚手段,未来还有升级的可能。

深圳证监局局长张云东日前表示,今年深圳证监局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为作为监管重点,对于出现基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司要实行“连坐”,追究公司主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。

券商高管频繁被查

在短短两个月的时间里,银河证券肖时庆、国金证券(600109)雷波、宏源证券(000562)李克军、国泰君安范晓微等纷纷陷入“调查门”。

业内人士表示,早期券商违规多是挪用客户保证金,而随着市场的不断发展和规范,这一现象已被杜绝。但是一些券商高管利用与上层的关系,在投行业务以及发行方面取得不正当的收益,由此给行业秩序带来诸多负面影响。

而此次被查高管所涉及的问题多是以前的历史遗留问题被揭发,一定程度上是监管层加强对市场管理的结果。而范晓微事件的调查由香港开始,也说明当前资本市场的行为不仅受到管理层的监督,而且以后监管的趋势会更加国际化。

旨在净化市场

“证监会对违规事件的查处主要是为了肃清不良的投机行为,并在市场中树立正确的价值投资理念。”中信建投分析师孙鹏表示,由于市场的持续走高,以掌握投机机构为代表的一些规模性资金,利用自身的优势,运用投机手法企图控制股价的涨跌,以便从中获取丰厚的利润。而管理层对这些违规行为的查处,意在打击投机行为,鼓励价值投资,以此来稳定市场的健康发展。

但也有股民表示,证监会开出罚款金额还是偏小,如果仅以参与违规的资金看,罚款只占其中的很小一部分。如果赶上行情好了,不超过一个月就可以赚回来,只有罚得那些违规者“倾家荡产”无力支付罚金,才能对“潜伏”的违规者起到真正的震慑作用。

济南日东小型回流焊设备

钨铁

天津回收各种电解电容价格

上海哪里回收促进剂橡胶厂原料回收库存过期均可回收

全国采购微软1030空板一手收购手机的支架

广州RoHS检测多少钱